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      四川商投集團風控工作經驗獲得省國資委充分肯定并全省推廣

      發布時間:2020-11-01  來源:四川省商業投資集團 

      2020年10月10日,《四川省國資委簡報》第73期以《商投集團構建全面風險管理體系 促進企業持續健康穩定發展》為題,專題刊發了集團風險管理工作經驗,供各省屬企業學習借鑒。據悉,在風控方面,集團是唯一獲得省國資委主要領導批示并被《四川省國資委簡報》專題刊載的企業?,F將簡報全文轉發。


      四川省國資委簡報

      第 73 期

      四川省政府國有資產監督管理委員會辦室 2020年10月10日


      按:在當前全球疫情和中美經貿摩擦的沖擊下,外部環境的 不確定性大大增加,國有企業必須苦練“內功”,增強競爭力和抗 風險能力。6 月份,國務院國資委在印發《關于開展對標世界一 流管理提升行動的通知》時強調,國有企業要加強風險管理,提升合規經營能力。近年來,商投集團大力推進全面風險管理,在健全制度、強化監督、狠抓落實等方面進行了有益的探索,構建了較為完備的風險管理體系,進一步提升了風險防控能力,取得了明顯成效。經委主要領導同意,現將商投集團主要做法予以印發。請各省屬監管企業積極學習借鑒,并按照我委即將印發的 《“內控、風險、合規”協同管理指引》,扎實做好風險管理的各 項工作,進一步提高企業管理水平,促進企業持續、健康、穩定發展。


      商投集團構建全面風險管理體系

      促進企業持續健康穩定發展


      近年來,商投集團認真貫徹落實省委、省政府和省國資委防范化解重大風險總體部署,以全面風險管理為導向,探索走出了 一條以“風險控制、內控建設、合規管理”三位一體的風險管理之 路。2019 年,商投集團被國務院國資委評為全省唯一“雙百行 動”A 類企業,入選省國資委合規管理試點單位。2020 年,商投 集團首次入選中國企業 500 強。


      一、風險管理工作開展情況

      商投集團圍繞全面提升企業風險防范能力,在“建體系、抓 重點、求實效、重宣傳”上聚力發力,不斷健全完善風險管理體 系,風險管控能力得到顯著提升。


      (一)建體系:夯實組織制度基礎,完善風險防控機制

      在省屬企業沒有現成經驗可循的情況下,商投集團到中糧集 團等一流中央企業學習取經,構建了“縱向三級、橫向五級”風險 管理體系。建立風險管理組織體系。集團 2016 年成立了董事會 風險管理委員會,設立了專門的風控部門,構建了由業務部門、 風控部門、審計和紀檢監察部門組成的風險管理“三道防線”。建 立風險管理制度體系。商投集團先后出臺了《全面風險管理辦法》《金融投資類風險管理指引》《貿易類業務風險管理指引》等風險管理制度,經過幾年的探索、實踐、總結、規范,已初步形成四川商投特色的風險管理制度體系。


      (二)抓重點:強化重點領域管控,豐富化解風險舉措

      聚焦投融資、債務、大宗商品貿易等重點領域,商投集團積極開展風險分析及應對研究,不斷提高風險防范和處理能力。針 對投資風險,要求投資額在 1000 萬以上的投資項目必須開展獨 立的風險評估,編制項目風險評估專項報告。針對債務風險,將 資產負債率納入 KPI 考核,強化負債規模和資產負債率雙重管 控,通過清產核資、存量變現等多種方式改善資產負債結構,嚴防債務風險。針對大宗商品貿易,通過制定風險處置方案、建立 應收賬款信用體系與存貨監管體系、ERP 系統等措施,有效防范 “融資性貿易”、“走單空轉”等風險發生。


      (三)求實效:積極開展專項督察,倒逼主體責任落實

      商投集團把專項督察作為深化風險管理工作、提升風險管理價值的重要手段,在狠抓落實上下功夫,取得了顯著成效。開展 風險管理工作大督查。2018 年,對集團 15 家二級企業的風控、 審計和法務工作落實情況進行全方位的督查檢查,保障了風險管 理工作落地落實。開展涉訴案件風險專項督察。2018 年,對集 團涉訴案件進行全面清查,共清理訴訟案件 272 件、總標的額 7.6 億元,清查出缺乏專人監管、貿易操作不規范、交易事中缺 乏法律跟進調查等 10 大問題,提升了集團訴訟案件管理水平。 開展合同風險專項檢查。2019 年,對集團所有二級企業和重點 三級企業2018年度所有合同進行徹底清理,檢查合同約3000份、 金額約 400 億,從審批流程、法律審查、簽訂用印等方面列出191 個問題清單、提出整改建議,提升了集團合同管理水平。


      (四)重宣傳:強化風控文化建設,筑牢風險防控基石

      商投集團高度重視風險管理工作,緊緊圍繞員工的內在驅動 和外在約束,著力培育“群防群控”的風控文化。內在驅動方面, 持續開展法律知識宣導、風控知識培訓,邀請行業專家開展專題授課輔導,不斷強化全員風險意識、提升風險管理能力。外在約束方面,經常性組織二級企業負責人、風控分管領導、風控部門負責人、以及集團總部相關部門負責人和風險管理員參加風險管理閉卷考試,推動風險管理理念入腦入心。


      二、風險管理工作亮點做法

      商投集團始終聚焦風險管理,堅持點、線、面相結合,風險管控體系從無到有、從點到面、由淺入深,為打造一流國有資本投資公司提供了有力保障。


      (一)“面”上打基礎,構建了職責清晰的風險管理體系

      一是創新集團管控體系。委托知名機構對集團管控模式進行優化調整,建立適應國有資本投資公司的管控體系。在管控模式 上,采取戰略管控與分類管控相結合的模式,按照“小總部、大 產業”定位,構建了“總部管資本、二級管資產、三級管執行”的 三層級架構:集團總部突出戰略規劃、資本運作、監督管理等功能,二級公司突出項目投資、資產運營等功能,三級單位突出生產經營、項目實施等功能。在管控制度上,嚴格落實黨委會前置 程序,修訂“三重一大”決策事項清單,優化黨委會、董事會、總 經理辦公會議事規則,分層分類明確企業重大決策權限、流程和規則。


      二是明確“三道防線”責任。圍繞打造全新的國有資本投資公 司風控體系,商投集團將風控法務職能從辦公室分離出來,設立了專門的風控部門,進一步明確了各道防線的職責:業務部門作為第一道防線,處于業務流程的最前端,承擔直接管理風控的第一責任;風控部門作為第二道防線,落實風險管理監督責任,及時發現和消除風險隱患。審計和紀檢監察部門作為第三道防線,開展獨立評價,督促第一、二道防線盡職履責。


      (二)“點”上求突破,創新事前事中事后風險管理方法

      一是借助第三方專業力量,從源頭上控制風險。對須經集團董事會審批或者履行出資人審核的重大項目邀請外部專家進行評審,提供獨立意見和建議,強化風險源頭管控。為確保評審客觀公正,集團參照《政府采購評審專家管理辦法》,精心挑選行業專家,建立外部專家庫,每次評審從專家庫中隨機抽選專家對項目的風險管理事項進行評議,評審專家名單在評審結果公告前 保密。近 3 年來,集團共召開 5 次專家評審會,對 2 個項目發表 了否定意見。


      二是建立長效管理機制,加強“兩金”管控力度。針對“兩金” 風險,商投集團建立了“兩金”專項計提準備金制度,計提原則嚴 于會計準則,并在經營業績考核中將“兩金”計提的準備金直接扣 減二級公司的當期考核利潤,進一步壓緊壓實“兩金”管控。


      三是構建風控“八方考核”體系,強化考核硬約束。商投集團 從 2017 年起,每年召開風險管理工作考評交流會,通過二級公司交叉評分、外部專家評分、自評和風控法律部考評等方式開展全方位考評,并將考核結果與各二級企業負責人年度績效掛鉤,有效推動風險管理工作落實。


      (三)“線”上提質效,探索全面風險管理新路徑

      探索構建風險監控預警體系。商投集團將風險監控預警作為 貫穿風險管理全過程的“線”,充分借鑒中國電建集團、中集集團 和上海國資委的經驗,制定《風險監控預警管理暫行辦法》,在省屬企業中率先探索風險監控預警體系建設,全面評估和監測可能發生的重大風險,增強風險管理工作的主動性。目前正在構建 覆蓋集團各業務板塊的“共性+個性”的關鍵風險預警指標體系, 理順從風險信息收集、監控預警、處置應對的全閉環流程,為實現重大風險的快速識別與應對打下堅實的基礎。


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